深交所今日发布2010年度自律监管工作报告。2010年，深交所根据《纪律处分程序细则》，组织召开纪律处分委员会审议会议11次，作出52份纪律处分决定，涉及40家上市公司及其有关人员。其中，主板公司19家，中小板公司19 家，创业板公司2家；给予公开谴责处分的6家，给予通报批评处分的40家；给予公司保荐代表人通报批评纪律处分的3家，给予会计师事务所通报批评处分的1家，给予证券投资咨询公司通报批评处分的1家。
2010年，深交所共采取限制交易自律监管措施16起，共对29个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施。其中机构账户10个，个人账户19个；有1个账户是因为短线交易违规，其他28个账户是因为超比例增减持股票违规；共涉及11只中小板股票、4只主板股票和1只创业板股票。
深交所称，从2008年以来的最近三年的情况来看，采取限制交易自律监管措施数呈现逐年上升态势：2008 年、2009 年本所分别对12个、19个证券账户采取了限制交易措施，2010 年里，随着创业板的推出以及中小板上市公司数量的增多，股市全流通向纵深发展，违规交易也日趋增加，共对29个证券账户采取了限制交易措施。从2008年以来的最近三年的变化趋势看，查处的证券交易违规次数总体呈上升趋势，尤其是短线交易违规次数急剧上升，年均增长100%。
2010年度深交所共查处信息披露违规26起，占当年违规总数的44%，其中不正当披露23起，占信息披露违规总数的88.5%。2008年以来的最近三年里，信息披露违规是最主要的违规类型，占全部违规行为的45.8%，其中不正当披露占信息披露违规总数的86.7%。
2010年度，上市公司及其董监高是受纪律处分最多的主体，达到34起，占总数的54.8%；其次为上市公司股东、实际控制人，二项合计共23起，占总数的37.1%。深交所称，从2008年以来的最近三年的情况来看，上市公司及其董监高持续作为违规次数最多的主体，但占违规总数比重有下降趋势；上市公司股东尤其是大股东、实际控制人违规数量总体呈上升趋势，从一个侧面反映出全流通后由于市场环境、条件和政策变化，上市公司大股东和实际控制人违规现象显著增多，自律监管对上市公司股东和实际控制人层面的关注程度亦相应增加。
2010年，深交所共采取限制交易自律监管措施16起，共对29个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施。其中机构账户10个，个人账户19个；有1个账户是因为短线交易违规，其他28个账户是因为超比例增减持股票违规；共涉及11只中小板股票、4只主板股票和1只创业板股票。
深交所称，从2008年以来的最近三年的情况来看，采取限制交易自律监管措施数呈现逐年上升态势：2008 年、2009 年本所分别对12个、19个证券账户采取了限制交易措施，2010 年里，随着创业板的推出以及中小板上市公司数量的增多，股市全流通向纵深发展，违规交易也日趋增加，共对29个证券账户采取了限制交易措施。从2008年以来的最近三年的变化趋势看，查处的证券交易违规次数总体呈上升趋势，尤其是短线交易违规次数急剧上升，年均增长100%。
2010年度深交所共查处信息披露违规26起，占当年违规总数的44%，其中不正当披露23起，占信息披露违规总数的88.5%。2008年以来的最近三年里，信息披露违规是最主要的违规类型，占全部违规行为的45.8%，其中不正当披露占信息披露违规总数的86.7%。
2010年度，上市公司及其董监高是受纪律处分最多的主体，达到34起，占总数的54.8%；其次为上市公司股东、实际控制人，二项合计共23起，占总数的37.1%。深交所称，从2008年以来的最近三年的情况来看，上市公司及其董监高持续作为违规次数最多的主体，但占违规总数比重有下降趋势；上市公司股东尤其是大股东、实际控制人违规数量总体呈上升趋势，从一个侧面反映出全流通后由于市场环境、条件和政策变化，上市公司大股东和实际控制人违规现象显著增多，自律监管对上市公司股东和实际控制人层面的关注程度亦相应增加。
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